I forlængelse af fondsbørsmeddelelse nr. 02.2012 af d.d. kan det oplyses, at
Investeringsforeningen SmallCap Danmark af Statsanklageren for Særlig Økonomisk
Kriminalitet (SØK) er blevet sigtet for overtrædelse af Værdipapirhandelslovens
§ 39, jf. § 38 (kursmanipulation). Tilsvarende sigtelser er rejst imod SmallCap
Danmark A/S samt dettes datterselskab Porteføljeselskabet A/S.
Sagen er indledt på baggrund af en anmeldelse foretaget af Finanstilsynet. Som
følge af Finanstilsynets overvågning af kursændringer op til årets sidste
handelsdage, har myndighederne vurderet, at investeringsforeningen, ved en
række mindre aktiehandler i december 2009 og 2010 har påvirket årets ultimokurs
i visse illikvide aktier i en positiv retning. Finanstilsynet har endvidere
vurderet, at handlerne ikke er udtryk for en reel efterspørgsel efter aktierne,
men i stedet er sket for at påvirke værdien af investeringsforeningens
eksisterende beholdning af aktier i selskaberne og derved resultatet i
årsregnskaberne. På det foreliggende grundlag fremstår det for bestyrelsen, at
de omhandlede handler er gennemført på sædvanlige arms length vilkår med
uafhængige fondshandlere.
Investeringsforeningen benægter de rejste sigtelser.
Bestyrelsen har iværksat en tilbundsgående undersøgelse og samarbejder med SØK
for at belyse sagerne.
Den aktuelle indre værdi af Investeringsforeningen SmallCap Danmark, der er
baseret på dagens børskurser, og som offentliggøres tre gang dagligt, er
upåvirket af sigtelsen og af de i sigtelsen indeholdte forhold. Indre værdi var
onsdag eftermiddag d. 22. februar 2012 opgjort til 7.630 kr. pr. bevis.
Med venlig hilsen
Investeringsforeningen SmallCap Danmark
Bestyrelsen