Finanstilsynet har været på inspektion i Saxo Bank, og konklusionen er, at der skal strammes gevaldigt op.
Den løftede pegefinger drejer sig om hvidvaskbekæmpelse og compliance, skriver Børsen på baggrund af den finansielle vagthunds besøg hos den populære investeringsbank.
Saxo Bank har fået i alt 12 påbud. Desuden venter Finanstilsynet, at Saxo Bank styrker sit »kapitalberedskab, så det såkaldte søjle 2-tillæg på hvidvaskområdet hæves med mindst 125 mio. kr. til minimum 150 mio. kr.,« skriver mediet.
Inspektionen blev foretaget i maj sidste år, og Finanstilsynet skriver i sin redegørelse, at det vurderes, at Saxo Banks risiko for at blive brugt til hvidvask eller finansiering af terrorisme er middelhøj.
Dog er produktrisikoen på investeringsområdet som udgangspunkt moderat, skriver tilsynet.
Hos Saxo Bank lyder det fra Søren Kyhl, der er stedfortrædende administrerende direktør, at han anerkender, banken har haft »visse mangler«.
»Vi har taget Finanstilsynets påbud med største alvor. Inspektionen vedrørte et begrænset område af vores globale forretning, hvor vi anerkender, at vores interne procedurer og processer har haft visse mangler i forhold til de høje standarder, som vi tilstræber,« siger han i en forberedt kommentar.
Derfor har Saxo Bank løbende siden inspektionen haft en dialog med Finanstilsynet samt foretaget »nødvendige ændringer og investeringer«.
Tiltagene har haft høj prioritet og været rettet mod at styrke bankens antihvidvaskprocedurer og processer.
»Det er vores vurdering, at vi i dag har forbedret vores procedurer og processer, står stærkere som organisation og derfor i alle væsentlige henseender efterlever påbuddene, som inspektionen sidste år gav anledning til. Her har vi en dialog med Finanstilsynet om den formelle opfølgning på påbuddene,« lyder det fra Søren Kyhl.
Saxo Bank har datterselskaber i 14 lande – blandt andet Schweiz, Hong Kong og Kina.